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仲裁協議效力放棄異議條款不適用于缺席仲裁
發布時間:2021-01-18 14:50 星期一
來源:人民法院報

戈光應

《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的解釋》(以下簡稱仲裁法司法解釋)第二十七條第一款規定:“當事人在仲裁程序中未對仲裁協議的效力提出異議,在仲裁裁決作出后以仲裁協議無效為由主張撤銷仲裁裁決或者提出不予執行抗辯的,人民法院不予支持”。該條款是商事仲裁“放棄異議”規則在仲裁協議效力異議程序中的體現,也被稱為默示協議管轄。實踐中,能否對既未書面答辯又缺席出庭的當事人適用該條款,存在較大分歧。一種觀點認為,當事人拒不參加仲裁程序的,應視為主動放棄仲裁相關的程序權利,包括對仲裁協議效力的異議權。另一種觀點則認為,當事人拒不參加仲裁屬于“默示抗辯”,明顯不同于參加仲裁而對仲裁協議效力不置可否,不能視為已放棄對仲裁協議效力的異議。筆者認為,適用仲裁法司法解釋第二十七條第一款應以當事人參加仲裁程序為前提,當事人既未書面答辯又缺席出庭的,不適用該條款。理由如下:

第一,民事訴訟法第一百二十七條第二款規定:“當事人未提出管轄異議,并應訴答辯的,視為受訴人民法院有管轄權,但違反級別管轄和專屬管轄規定的除外?!睉V管轄需要同時滿足“未提出管轄權異議”和“應訴答辯”兩個要件,缺一不可?!皯V答辯”包括被告出庭、就實體內容進行答辯和陳述、提出反訴等訴訟行為,不包括被告既未書面答辯又缺席出庭的消極行為。參照這一規定,仲裁當事人既未書面答辯又缺席出庭的,也不應產生放棄仲裁協議效力異議權的不利后果。

第二,最高人民法院在《關于訂有仲裁條款的合同一方當事人不出庭應訴應如何處理的復函》中指出,人民法院在受理案件后發現存在有效仲裁條款的,被告經合法傳喚未答辯應訴,不能據此認為其放棄仲裁并認可人民法院取得管轄權。原告仍堅持起訴的,應駁回原告的起訴。按照這一邏輯,在仲裁協議無效的情況下,被申請人缺席仲裁程序的,并不當然使得仲裁機構獲得管轄權。在仲裁機構根據無效仲裁協議作出仲裁裁決后,被申請人可以以仲裁協議無效為由主張撤銷仲裁裁決或者提出不予執行抗辯。

第三,聯合國國際貿易法委員會《國際商事仲裁示范法》在對“放棄異議”規則的規定中強調當事人“仍繼續進行仲裁”這一因素。我國國內仲裁機構仲裁規則中也有類似的表述?!吨袊鴩H經濟貿易仲裁委員會仲裁規則》的“放棄異議”條款中也強調當事人“仍參加仲裁程序或繼續進行仲裁程序”。以上條文表述均表明“放棄異議”規則只適用于當事人實際參與了或者參加過仲裁程序的情形,而不適用于當事人既未書面答辯又缺席出庭的情形。

第四,“既未書面答辯又缺席出庭”是一種單純的不作為,即沉默,是默示行為的一種類型。默示行為是一種法律上的推定,在認定上必須特別慎重,尤其是對于沉默。民法典第一百四十條第二款明確規定:“沉默只有在有法律規定、當事人約定或者符合當事人之間的交易習慣時,才可以視為意思表示?!痹诜蓪Υ藛栴}沒有明確規定的情況下,將拒絕參與仲裁推定為其默認涉案仲裁協議的效力,接受仲裁機構對案件的管轄,不符合默示行為的基本法理;而將其解釋為缺席的當事人對整個仲裁程序的“默示抗辯”,顯然更加符合常情常理。

(作者單位:重慶市高級人民法院)

責任編輯:武卓立
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